保荐项目上市当年就亏本，中信证券、国信证券及相关保代被北交所警示

liukang20243个月前 (05-11)718吃瓜750

红星资本局8月28日音讯，8月26日，北交所官网发表了两份监管办法决议书。决议书显现，中信证券（600030.SH；6030.HK）保荐的安达科技（830809.BJ）、国信证券（002736.SZ）保荐的利尔达（832149.BJ），呈现上市当年即产生亏本的状况，为此两家券商及相关保代均被采纳出具警示函的自律监管办法。

北交所还对两家券商及相关保代提出警示，要求充沛注重上述问题，勤勉尽责开展工作，实在实行保荐责任。

安达科技上市当年成绩“变脸”

保荐人中信证券连收两张罚单

北交所指出，经查，保荐组织中信证券及保荐代表人陈健健、赵倩保荐的安达科技于2023年3月23日在北交所上市，且选取的上市规范含净利润规范。根据安达科技2024年4月29日发表的《2023年年度陈述》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净亏本约为6.34亿元，安达科技在上市当年即产生亏本。

根据相关规定，北交所决议对中信证券、陈健健、赵倩采纳出具警示函的自律监管办法。

资料显现，安达科技是一家锂电池正极资料及其前驱体的出产制作企业，首要从事磷酸铁、磷酸铁锂的研制、出产和出售。2020年、2021年，该公司的扣非净利润别离为-1.86亿元、2.33亿元，2022年更是达到了8.16亿元。

关于2023年成绩的大幅动摇，安达科技在年报中解释道，2023年以来，公司所在锂电资料职业环境产生了较大改变，磷酸铁锂职业供需结构周期性错配导致产能严峻过剩。此外，上游原资料碳酸锂价格大幅跌落及新能源轿车等终端需求增速放缓，导致磷酸铁锂职业运营面对极大的应战。

红星资本局注意到，此前8月7日，贵州证监局已根据相同的现实，对中信证券及两名项目保代采纳出具警示函的办法。红星资本局查阅安达科技招股书发现，在未考虑超量配售选择权的状况下，该项目发行费用总额为6342.23万元，其间保荐承销费用4983.77万元。

同日，贵州证监局还对安达科技及公司董事长兼总经理刘建波、财政负责人申小林出具警示函。经查，安达科技将客供碳酸锂对应磷酸铁锂出售事务收入承认由净额法调整为总额法，导致发表的2023年一季报、半年报、三季报、2023年年度成绩快报别离多累计承认经营收入10.25亿元、13.48亿元、17.49亿元、19.23亿元以及别离多累计承认经营本钱10.25亿元、13.48亿元、17.49亿元、19.23亿元，并先后于2024年4月26日、4月29日发表《2023年年度成绩快报批改公告》《2023年一季度陈述更正公告》《2023年半年度陈述更正公告》《2023年三季度陈述更正公告》进行更正，形成信息发表不精确、更正不及时。

科利达上市当年成绩“变脸”

国信证券及两名保代也被罚

与中信证券一同被北交所采纳自律监管办法的，还有国信证券及两名项目保荐代表人，原因同样是保荐项目上市当年即产生亏本。

北交所指出，经查，保荐组织国信证券及保荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北京证券交易所上市，且选取的上市规范含净利润规范。根据利尔达2024年4月26日发表的《2023年年度陈述》，2023年度利尔达归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净亏本为1831.71万元，利尔达在上市当年即产生亏本。

利尔达主经营务为IC增值分销事务和物联网模块及物联网体系解决方案的研制、出产和出售。财报数据显现，2020年至2022年，利尔达的扣非净利润别离为4359万元、1.70亿元、9150万元。

红星资本局查阅利尔达招股书发现，在未考虑超量配售选择权的状况下，该项目发行费用总额为2162.51万元，其间保荐承销费用990万元。

此前5月10日，浙江证监局也根据相同的现实，对国信证券及两名项目保代采纳出具警示函的办法。利尔达及其多名责任人也被浙江证监局出具警示函。

浙江证监局指出，2024年2月29日，利尔达发表《2023年年度成绩快报公告》《2023年年度成绩预告公告》，估计2023年度完成归属于上市公司股东的净利润662.44万元。2024年4月23日，利尔达发表《2023年年度成绩快报批改公告》《2023年年度成绩预告批改公告》，批改后估计2023年度完成归属于上市公司股东的净利润-601.60万元。2024年4月26日，利尔达发布《2023年年度陈述》，发表2023年度公司经审计归属于上市公司股东的净利润为-601.60万元。公司成绩快报、成绩预告相关信息发表不精确、更正不及时。此外，利尔达《2023年年度成绩快报批改公告》相关内容存在前后矛盾的状况。

监管决议对利尔达及公司时任董事长叶文光、总经理陈凯、财政总监孙其祖、董事会秘书段焕春采纳出具警示函的监督管理办法，并记入证券期货市场诚信档案。

红星新闻记者蒋紫雯

修改邓凌瑶

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